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    女董事長偽造文件挪用4240萬補倉 被終身市場禁入

    來源:法眼網 發布時間:2019年06月05日

  •    原標題:80后女董事長偽造文件挪用4240萬補倉,被終身市場禁入
      一家私募竟然偽造多封協議文件瞞天過海,挪用4240萬元為自己虧損的產品補資。不僅如此,兩名“80后”負責人旗下的另一家私募還在一宗收購中虛假記載信息。
      證監會近期披露的一則行政處罰決定書顯示,豐利財富(北京)國際資本管理股份有限公司(以下簡稱北京豐利)的一只產品長安豐利24號分級資產管理計劃(以下簡稱長安豐利24號)跌破止損線,被停止交易,需補資才能恢復交易。為恢復長安豐利24號交易權限,北京豐利通過偽造《豐利久贏證券投資基金合同補充協議》《長安基金說明函》《投資人說明函》的方式,挪用4240萬元來進行補資。
      在這份發布于5月27日的決定書中,證監會決定,責令北京豐利改正,并處以100萬元的罰款,同時,對兩名負責人董事長毛鳳麗和總經理張永輝分別給予警告并處以30萬元的罰款。
      而且,證監會還決定,對毛鳳麗采取終身市場禁入措施,對張永輝采取十年市場禁入措施。在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
      長安豐利24號是北京豐利發行的私募基金產品,托管人為中國光大銀行股份有限公司,管理人為長安基金管理有限公司(以下簡稱長安基金),投資顧問為北京豐利。該產品為分級資產管理計劃,優先級為光大銀行,劣后級為北京豐利招募的投資人。
      豐利經證定向增發基金(以下簡稱豐利經證)和豐利久贏證券投資基金(以下簡稱豐利久贏)也都是北京豐利發行的私募基金產品,托管人為國泰君安證券股份有限公司,管理人均為北京豐利。
      事情還要追溯到2015年。當年9月18日,長安豐利24號因跌破止損線被停止交易,需補資才能恢復交易。
      根據北京豐利的安排,2016年1月至4月,長安豐利24號投資人陸續將投資份額轉讓給熙泉投資管理有限公司(以下簡稱熙泉投資),長安豐利24號投資人據此成為了熙泉投資的合伙人。
      為了將豐利經證、豐利久贏的資金轉入熙泉投資,北京豐利向國泰君安提供了偽造豐利久贏投資人簽字的《豐利久贏證券投資基金合同補充協議》,將熙泉投資納入豐利久贏投資范圍。但實際上,豐利久贏投資人對此并不知情。
      偽造的文件瞞過了托管方國泰君安。
      根據北京豐利指令,2016年5月13日,國泰君安將豐利經證3550萬元轉入豐利久贏;2016年5月9日、5月17日,國泰君安分兩次將豐利久贏共4240萬元轉入熙泉投資。
      2016年5月18日,北京豐利向國泰君安發送用熙泉投資資金向長安豐利24號進行補資的指令。
      為保證熙泉投資資金安全,國泰君安要求,熙泉投資投向長安豐利24號的資金在清盤時,原路返回至熙泉投資在國泰君安的托管戶。
      為滿足國泰君安上述要求,北京豐利向國泰君安提供了加蓋偽造長安基金合同專用章的《長安基金說明函》,內容為長安豐利24號清盤時,資金回流到熙泉投資在國泰君安的托管戶。長安基金對此不知情。
      北京豐利向國泰君安提供了偽造豐利經證及豐利久贏8名投資人簽字的說明函,內容為投資人知悉豐利經證、豐利久贏資金投向,同意對長安豐利24號進行補資。對此,豐利經證、豐利久贏投資人同樣也不知情。
      在獲得上述材料后,國泰君安根據北京豐利的指令通過熙泉投資對長安豐利24號補資4240萬元。補資后,長安豐利24號恢復交易權限。
      證監會認為,上述操作已經是構成挪用基金財產的違法行為。
      第一,北京豐利挪用私募基金財產向其管理的其他產品“補倉”的行為,是在投資人不知情的情況下,采用偽造文件簽字、偽造印章等手段實現的。北京豐利向面臨“平倉”風險的產品“補倉”、將其他產品的高風險轉嫁于原投資者,增大了另外兩只基金產品的風險,損害了投資者利益。而且在挪用基金財產過程中,北京豐利通過采用多種非正常手段,實施法律法規所禁止的挪用基金財產行為,毛鳳麗作為時任北京豐利董事長,張永輝作為時任北京豐利總經理,均應當被認定為直接負責的主管人員。
      第二,北京豐利為恢復長安豐利24號交易權限,采用偽造文件簽字、偽造印章等手段,挪用豐利經證及豐利久贏的資金為長安豐利24號補資,長安豐利24號才得以恢復交易權限。挪用私募基金財產行為本質上違背了私募基金管理人的信義義務。私募基金管理人應嚴格按照合同約定管理受托財產,如果私募基金管理人違背合同約定或者未經投資人同意,將基金財產用于約定投資范圍以外的用途,違背信義義務,屬于挪用行為。
      第三,本案涉案金額特別巨大,當事人使用偽造相關文件簽字和印章等手段,情節特別惡劣,對其采取證券市場禁入措施于法有據。
      基金業協會備案資料顯示,北京豐利成立于2008年12月31日,在2014年5月20日完成登記,為一家股權類私募,僅有6名全職員工。目前,北京豐利旗下登記在冊的產品有12只。
      值得一提的是,毛鳳麗、張永輝這兩名負責人是兩名“80后”。
      毛鳳麗1980年2月出生,女,現年39歲,住址為河南省鄭州市。基金業協會的資料顯示,毛鳳麗出身于銀河證券,2002年至2005年期間就業于銀河證券鄭州隴海路營業部,任職營銷經理。2005年5月轉戰河南銀河投資管理有限公司,搖身一變成為了董事長。到2008年則成立了北京豐利這家私募機構。
      張永輝同樣是一名80后,現年38歲,住址為北京市西城區。
      澎湃新聞記者發現,毛鳳麗、張永輝旗下的另一家私募天津豐利創新投資有限公司(以下簡稱天津豐利),也在同一天受到了監管層的處罰。
      天津豐利天津豐利收購杰能科技的信息披露過程存在虛假記載,包括收購杰能科技股權數量及總價款、資金來源等信息。最終,證監會決定,對天津豐利給予警告,并處以60萬元罰款,毛鳳麗和張永輝則被警告并分別被處以30萬元罰款。

    責任編輯:王亞南

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